Projekto Projekto lyginamasis variantas
1 straipsnis. 42 straipsnio pakeitimas
42 straipsnį nauja 4 dalimi:
„4. Šio straipsnio 3 dalyje numatytomis teisėmis Lietuvos bankas naudojasi:
2) bendradarbiaudamas su kitomis priežiūros, valstybės ir savivaldybių institucijomis;
straipsnis. Įstatymo įsigaliojimas Šis įstatymas įsigalioja 2015 m. spalio 1 d. Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas
Projekto Projekto Nr. XIIP-3570(2) lyginamasis variantas
1 straipsnis. 42 straipsnio pakeitimas
42 straipsnį nauja 4 dalimi:
„4. Šio straipsnio 3 dalyje numatytomis teisėmis Lietuvos bankas naudojasi:
2) bendradarbiaudamas su kitomis priežiūros, valstybės ir savivaldybių institucijomis;
šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas
DĖL
1Projektų rengimą paskatinusios priežastys, parengtų įstatymų projektų tikslai ir uždaviniai
Įstatymų projektų tikslas – Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo pakeitimo įstatymo projektu ir Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo pakeitimo įstatymo projektu (toliau – Įstatymų projektai) siekiama į nacionalinę teisę perkelti 2013 m. lapkričio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/50/ES, kuria iš dalies keičiama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/109/EB dėl informacijos apie emitentus, kurių vertybiniais popieriais leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje, skaidrumo reikalavimų suderinimo, Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/71/EB dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi visuomenei ar įtraukiami į prekybos sąrašą, ir Komisijos direktyva 2007/14/EB, nustatanti išsamias tam tikrų Direktyvos 2004/109/EB nuostatų įgyvendinimo taisykles (toliau – Direktyva 2013/50/ES). Įstatymų projektais taip pat siekiama atsižvelgti į Europos Komisijos vidaus rinkos ir paslaugų generalinio direktorato paklausime Nr. 6181/14/MARK (toliau – EK paklausimas) dėl Direktyvos 2010/73/ES netikslaus perkėlimo išsakytas pastabas. Be to, Įstatymų projektais patikslinami šiuo metu galiojantys įstatymai atsižvelgiant į Europos Sąjungos Teisingumo Teismo sprendimą byloje C-359/12. Šioje byloje teismas pateikia aiškinimus dėl 2003 m. lapkričio 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/71/EB dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi visuomenei ar įtraukiami į prekybos sąrašą, ir iš dalies keičiančios Direktyvą 2001/34/EB, 14 straipsnio 2 dalies b punkto (toliau – Direktyva 2003/71/EB) ir 2004 m. balandžio 29 d. Komisijos reglamento (EB) Nr.
Komisijos reglamento (EB) Nr. 809/2004, įgyvendinančio Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/71/EB nuostatas dėl prospektuose pateikiamos informacijos bei šių prospektų formato įtraukimo nuorodos būdu ir paskelbimo bei reklamos skleidimo, 22 straipsnio 2 dalies ir 29 straipsnio 1 dalies taikymo nacionalinėje teisėje. Įstatymų projektuose taip pat atsižvelgiama į Europos Sąjungos Teisingumo Teismo sprendimą byloje C-441/12. Šioje byloje išaiškinama, kad prievolė skelbti prospektą netaikoma priverstinai parduodant vertybinius popierius. Vertybinių popierių įstatymas taip pat keičiamas siekiant atsižvelgti į Valstybinės lietuvių kalbos komisijos (toliau – VLKK) pastabas ir suderinti įstatymo sąvokas su kitų Lietuvos Respublikos įstatymų sąvokomis. 2. Įstatymų projektų iniciatoriai (institucija, asmenys ar piliečių įgalioti atstovai) ir rengėjai Įstatymų projektų iniciatorė – Lietuvos Respublikos finansų ministerija. Įstatymų projektus parengė Finansų ministerijos Finansų rinkų politikos departamento (direktorius – Sigitas Mitkus, tel. (8 5) 239 0070), el. p. [email protected]) Kapitalo rinkų skyriaus (vedėja
specialistas Paulius Krampas, tel. (8 5) 219 9321, el. p. [email protected]. 3. Kaip šiuo metu yra teisiškai reglamentuojami įstatymų projektuose aptarti klausimai Šiuo metu Įstatymų projektuose aptarti klausimai yra reglamentuojami Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme, kuriame į nacionalinę teisę perkeltos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/109/EB dėl informacijos apie emitentus, kurių vertybiniais popieriais leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje, skaidrumo reikalavimų suderinimo (toliau – Direktyva 2004/109/EB) ir Direktyvos 2003/71/EB nuostatos. Kadangi šias direktyvas keičia Direktyva 2013/50/ES, atitinkamai reikia pakeisti ir direktyvas įgyvendinantį Vertybinių popierių įstatymą. 4.
4Kokios numatomos naujos teisinio reglamentavimo nuostatos, naujai reglamentuotų klausimų teigiamos savybės ir kokių teigiamų rezultatų laukiama
Įstatymų projektais siūloma keisti Vertybinių popierių įstatymo nuostatas, susijusias su:
skelbti viešai ir teikti priežiūros institucijai;
įsigijimą ar praradimą;
sąvokos Vertybinių popierių įstatymo projekte tikslinama „vertybinių popierių emitento“ sąvoka, tuo atveju, kai prekiaujama depozitoriumo pakvitavimais. Taip pat įrašomos naujų „formalaus susitarimo“ ir „pusmečio tarpinio pranešimo“ sąvokų apibrėžtys. Siekiant atsižvelgti į EK paklausime išdėstytas pastabas, taip pat tikslinamos „reklamos“ ir
„pagrindinės prospekto informacijos“ sąvokų apibrėžtys. Atsižvelgiant į VLKK pastabas taip pat tikslinamos Vertybinių popierių
įstatymo sąvokos. Įstatymo taikymo sritis Vertybinių popierių įstatymo projektu keičiamas jo taikymo srityje numatytas „buveinės valstybės narės“ sąvokos apibrėžimas, nustatant naujas buveinės valstybės narės pasirinkimo ir pranešimo apie šį pasirinkimą taisykles, kurios suteikia emitentams platesnes galimybes pasirinkti norimą buveinės valstybės narę. Emitentai galės pasirinkti buveinės valstybę narę iš valstybių narių, kuriose prekiaujama jų vertybiniais popieriais ar kuriose jie turi registruotą buveinę. Emitento pasirinkimas galios mažiausiai 3 metus. Emitentui taip pat suteikiama galimybė iš naujo pasirinkti buveinės valstybę narę, jeigu jo vertybiniais popieriais nustojama prekiauti jo pasirinktos buveinės narės reguliuojamoje rinkoje. Pasirinkus buveinės valstybę narę, pagrindinę emitento veiklos priežiūrą vykdo tos valstybės narės priežiūros institucija.
Taip pat įstatyme nurodoma, kad jeigu emitentas nepasirenka buveinės valstybės narės ir atitinkamai nepraneša apie pasirinkimą, buveinės valstybėmis narėmis laikomos visos valstybės narės, kuriose prekiaujama emitento vertybiniais popieriais. Taip pat į įstatymo trečiojo skirsnio, reglamentuojančio periodinės ir einamosios informacijos atskleidimą, taikymo sritį įtraukiami juridinio asmens statuso neturintys subjektai. Prospekto viešo paskelbimo tvarkos tvirtinimas Siekiant atsižvelgti į Europos Sąjungos Teisingumo Teismo sprendimą byloje C-359/12, siekiama patikslinti nuostatas dėl prospekto viešo paskelbimo tvarkos, nurodant, kad prospektas laikomas viešai paskelbtu, kai jis paskelbtas kaip brošiūra operatoriaus arba emitento buveinėje ir tarpininkų buveinėse visiems to pageidaujantiems asmenims. Periodinė informacija Vertybinių popierių įstatymo projektu keičiamos nuostatos, susijusios su periodine informacija, kurią emitentai privalo skelbti viešai, pateikti priežiūros institucijai ir įdėti į Centrinę reglamentuojamos informacijos bazę. Pasikeitus Direktyvos 2004/109/EB nuostatoms, siekiant sumažinti administracinę naštą mažoms ir vidutinėms įmonėms (toliau – MVĮ) ir taip pat mažinti paskatas siekti tik trumpalaikių rezultatų, vietoj tarpinės informacijos numatoma iš emitentų reikalauti pusmečio informacijos, taip pat prailginti metinės informacijos skelbimo ir teikimo terminus nuo 3 iki 4 mėnesių. Taip pat minėtos informacijos saugojimo terminas prailginamas nuo 5 iki 10 metų.
Įstatymo projektu taip pat numatoma, kad periodinės informacijos skelbimo reikalavimai nėra taikomi pagal Europos finansinio stabilumo fondo pagrindų susitarimą įsteigtam Europos finansinio stabilumo fondui ir kitiems mechanizmams, įsteigtiems siekiant išsaugoti Europos pinigų sąjungos finansinį stabilumą teikiant laikiną finansinę paramą valstybėms narėms, kurių valiuta yra euro. Siekiant perkelti Direktyvos 2013/50/ES nuostatas, sukuriamas naujas reikalavimas emitentams, veikiantiems gavybos ar pirmykščių miškų medienos ruošos pramonės sektoriuose, kasmet parengti valdžios institucijoms atliktų mokėjimų ataskaitas ir jas pateikti priežiūros institucijai. Šis reikalavimas suderintas su 2015 gegužės 14 d. Lietuvos Respublikos Seimo priimtu Lietuvos Respublikos įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo pakeitimo įstatymu ir Lietuvos Respublikos įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatymo pakeitimo įstatymu. Pranešimas apie balsavimo teisių emitente įgijimą ar praradimą Vertybinių popierių įstatymo projekte numatomi pranešimo apie balsavimo teisių emitente įgijimo ar praradimo prievolės bei balsų kiekio emitente apskaičiavimo tvarkos pakeitimai. Siekiant išvengti galimybės asmeniui apie tai nepranešus netiesiogiai įsigyti didelį kiekį akcijų naudojantis finansinėmis priemonėmis, sukuriami detalūs reikalavimai pranešti apie finansinių priemonių, kurios gali suteikti galimybę įgyti balsavimo teisę, įgijimą ir praradimą bei detalizuojama balsavimo teisių emitente apskaičiavimo tvarka. Atitinkamai tame pačiame skyriuje paliekamos ir įstatymo nuostatos, kurios nurodo kas yra laikoma asmens turimomis balsavimo teisėmis. Pagal siūlomą balsavimo teisių skaičiavimo modelį asmenys privalės pranešti apie balsavimo teises, kurias suteikia jo turimos akcijos ar su šiomis akcijomis susietos finansinės priemonės.
Įstatymo projekto 27 straipsnyje sukuriama pareiga pranešti apie asmens tiesiogiai arba netiesiogiai turimas finansines priemones, kurios susietos su balsavimo teisę suteikiančiomis akcijomis. Apie šių finansinių priemonių įgijimą ar praradimą pranešama tokiu būdu įgijus 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 ir 95 procentus emitento balsų visuotiniame akcininkų susirinkime. Įstatymo projekto 28 straipsnyje taip pat numatoma pranešimo pareiga asmenims, kurių bendra turimų akcijų ir finansinių priemonių suma peržengia minėtas balsų ribas. Finansinių priemonių suteikiamų balsavimo teisių apskaičiavimo ir pranešimo apie jas metodus toliau detalizuoti pavedama priežiūros institucijai. Prieiga prie reglamentuojamos informacijos Siekiant pasiruošti Direktyvoje 2013/50/ES numatomam Europos elektroninės prieigos punkto sukūrimui, kuris leistų Europos Sąjungos lygiu prieiti prie reglamentuojamos informacijos ir suteiktų galimybes susipažinti su emitentų skelbiama informacija visoje Europos Sąjungoje, įstatymo projekte numatoma prievolė suteikti prieigą prie Centrinės reglamentuojamos informacijos bazės, kurioje laikoma emitentų skelbiama informacija. Nuo to laiko, kai bus sukurta Europos elektroninės prieigos punkto sistema, ši informacija taps lengvai prieinama visiems Europos Sąjungos gyventojams. Priežiūros institucijos teisės ir poveikio priemonės Įstatymų projektuose, perkeliant Direktyvos 2013/50/ES nuostatas, keičiamos poveikio priemonės ir baudos, kurias priežiūros institucija turi teisę taikyti nusižengusiems asmenims. Numatoma, kad juridiniams asmenims pažeidus informacijos skelbimo reikalavimus, jiems gali būti taikoma iki 10 mln. eurų arba 5 procentų metinių pajamų dydžio bauda. Fiziniams asmenims, pažeidusiems šios įstatymo reikalavimus, galima taikyti iki 2 mln. eurų baudą.
Taip pat tikslinama poveikio priemonių taikymo tvarka, reglamentuojamos aplinkybės, į kurias priežiūros institucija privalo atsižvelgti taikydama atitinkamas poveikio priemones už įstatymo pažeidimus. Taikydama šiame įstatyme numatytas poveikio priemones priežiūros institucija privalės, be kitų aplinkybių, atsižvelgti į pažeidimo trukmę ir sunkumą, asmens kaltę ir finansinį pajėgumą bei į gautos finansinės naudos dydį. Vertybinių popierių įstatymo projekte taip pat numatoma prievolė priežiūros institucijai viešai skelbti apie priimtus sprendimus taikyti poveikio priemones ir atvejai, kai ši prievolė gali būti atidėta. Priežiūros institucija, priėmusi sprendimą taikyti poveikio priemonę, nedelsdama privalo jį paskelbti. Šis skelbimas gali būti atidedamas arba jame neatskleidžiama informacija apie pažeidimą padariusį asmenį, jeigu tai padarytų neigiamą įtaką finansų rinkos stabilumui, atliekamam ikiteisminiam tyrimui ar padarytų neproporcingos žalos fiziniams ar juridiniams asmenims. Perkeliant Direktyvos 2013/50/ES nuostatas pasikeitus šios srities reglamentavimui, kitos įstatymo nuostatos atitinkamai priderinamos prie pasikeitimų arba pripažįstamos netekusiomis galios. Kiti pakeitimai Vertybinių popierių įstatymo projekto 2 straipsnio nuostatos patikslinamos, atsižvelgus į VLKK pastabas. Taip pat patikslinama 3 straipsnio 2 dalis, siekiant įstatymo nuostatas tiksliau suderinti su 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/24/EB dėl įmonių perėmimo pasiūlymų 1 straipsniu. Siekiant teisinio aiškumo, projekto 17 straipsnio 5 dalis patikslinama, kad emitentas gali įsigyti savo išleistų vertybinių popierių antrinėje rinkoje atsižvelgdamas į galiojančias teisės aktų nuostatas, tačiau negali pasirašyti savo išleidžiamų vertybinių popierių.
Vertybinių popierių įstatymo projektas, atsižvelgiant į EK paklausime dėl Direktyvos 2010/73/ES netikslaus perkėlimo išsakytas pastabas, patikslinamas nurodant, jog pagrindinė prospekto informacija yra skirta padėti investuotojams nuspręsti, kuriuos vertybinių popierių pasiūlymus svarstyti. Taip pat, įstatymo projekte patikslinamos kitos Direktyvos 2010/73/ES reikalavimus perkeliančios nuostatos, nurodant, jog nuostatos vertybiniams popieriams taikomos tol, kol šie vertybiniai popieriai išperkami. 5. Galimos neigiamos priimtų įstatymų pasekmės ir kokių priemonių reikėtų imtis, kad tokių pasekmių būtų išvengta Priėmus Įstatymų projektus, neigiamų pasekmių nenumatoma. 6. Kokią įtaką įstatymai turės kriminogeninei situacijai, korupcijai Įstatymo projektai turėtų sukurti skaidresnes rinkos sąlygas taip mažindami korupcijos ir finansinių priemonių rinkas reglamentuojančių įstatymų pažeidimų galimybes. 7. Kaip įstatymų įgyvendinimas atsilieps verslo sąlygoms ir jo plėtrai Įstatymų projektai turėtų pagerinti verslo sąlygas MVĮ, sumažindami prievoles, sukuriančias administracinę naštą. Įstatymų projektuose numatomas ilgesnis reguliuojamos informacijos saugojimo terminas nesukurs papildomos administracinės naštos. 8. Įstatymų inkorporavimas į teisinę sistemą, kokius teisės aktus būtina priimti, kokius galiojančius teisės aktus būtina pakeisti ar pripažinti netekusiais galios Projekto nuostatoms įgyvendinti naujų teisės aktų parengti nereikės. 9.
Respublikos valstybinės kalbos, Lietuvos Respublikos teisėkūros pagrindų įstatymų reikalavimų, o įstatymų projektuose esančios sąvokos ir jas įvardijantys terminai įvertinti Lietuvos Respublikos terminų banko įstatymo ir jo įgyvendinamųjų teisės aktų nustatyta tvarka Įstatymų projektai parengti laikantis Valstybinės kalbos įstatymo ir kitų norminių aktų rengimo tvarkos įstatymų reikalavimų ir atitinka bendrinės lietuvių kalbos normas. Vertybinių popierių įstatymo pakeitimo įstatymo projekto sąvokos ir jas įvardijantys terminai yra įvertinti Terminų banko įstatymo ir jo įgyvendinamųjų teisės aktų nustatyta tvarka. 10. Ar įstatymų projektai atitinka Žmogaus teisių ir pagrindinių laisvių apsaugos konvencijos nuostatas bei Europos Sąjungos dokumentus Įstatymų projektai neprieštarauja Europos žmogaus teisių ir pagrindinių laisvių apsaugos konvencijos nuostatoms ir Europos Sąjungos dokumentams. 11. Jeigu įstatymams įgyvendinti reikia įgyvendinamųjų teisės aktų, – kas ir kada juos turės priimti Teikiamiems įstatymų projektams įgyvendinti bus parengti ir priimti Lietuvos banko teisės aktai. Taip pat šiuo metu jau yra priimti ar dar yra rengiami Europos Komisijos įgyvendinamieji teisės aktai. 12. Kiek valstybės, savivaldybės biudžetų ir kitų valstybės įsteigtų fondų lėšų prireiks įstatymams įgyvendinti, ar bus galima sutaupyti Įstatymų projektų įgyvendinimas papildomų išlaidų iš valstybės biudžeto nepareikalaus. 13. Rengiant įstatymo projektus gauti specialistų vertinimai ir išvados. Rengiant šiuos Įstatymų projektus nebuvo poreikio gauti specialistų išvadų. 14. Reikšminiai įstatymo projekto žodžiai, kurių reikia šiems projektams įtraukti į kompiuterinę paieškos sistemą, įskaitant reikšminius žodžius pagal Europos žodyną Eurovoc. „Skaidrumas“, „finansinė ataskaita“, „mokėjimai valstybėms“, „balso teisė“, „prieiga prie reguliuojamos informacijos“, „baudos“. 15.
Nėra.
2015-09-28 Nr. XIIP-3570 Vilnius Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, Europos Sąjungos teisės aktams ir teisės technikos taisyklėms, atkreipiame dėmesį, jog įstatymo projekto įsigaliojimas yra numatytas 2015 m. spalio 1 d. Atsižvelgiant į teisės aktų priėmimo procedūras, įstatymo įsigaliojimo data koreguotina. Departamento direktorius Andrius Kabišaitis D. Petrauskaitė, tel. (8 5) 239 6376, el. p. [email protected] R. Dirgėlienė tel. (8 5) 239 6350 el. p. [email protected] I. Jarukaitienė, tel. (8 5) 239 6895, el. p. [email protected]
LIETUVOS RESPUBLIKOS SEIMO KANCELIARIJOS TEISĖS DEPARTAMENTAS IŠVADA DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS LIETUVOS BANKO ĮSTATYMO NR. I-678
Vilnius Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, Europos Sąjungos teisės aktams ir teisės technikos taisyklėms, pastabų neturime. Departamento direktorius Andrius Kabišaitis D. Petrauskaitė, tel. (8 5) 239 6376, el. p. [email protected] R. Dirgėlienė tel. (8 5) 239 6350 el. p. [email protected] I. Jarukaitienė, tel. (8 5) 239 6895, el. p. [email protected]
Biudžeto ir finansų komitetas
2015 m. lapkričio 11 d. Nr. 109-P-37
Narkevičius, Bronius Bradauskas, Kęstutis Glaveckas, Kęstutis Bartkevičius, Andrius Palionis, Raimundas Markauskas, Povilas Gylys, Rytas Kupčinskas, Antanas Nesteckis, Vitalija Vonžutaitė. Biudžeto ir finansų komiteto biuras: biuro vedėja Alina Brazdilienė, patarėjai: Janina Alasevičienė, Dalia Mudėnienė, Gediminas Morkūnas, Jolanta Dzikaitė, Jolanta Žaltkauskienė, padėjėjos Danguolė Zabulėnienė ir Jolanta Matiliauskienė. 2. Ekspertų, konsultantų, specialistų išvados, pasiūlymai, pataisos, pastabos (toliau – pasiūlymai):
Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę Str. Str. d. P. 1. Seimo kancelia-rijos Teisės departa-mentas, 2015-09-28 išvada Nr. XIIP-35702 Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, Europos Sąjungos teisės aktams ir teisės technikos taisyklėms, atkreipiame dėmesį, jog įstatymo projekto įsigaliojimas yra numatytas 2015 m. spalio 1 d. Atsižvelgiant į teisės aktų priėmimo procedūras, įstatymo įsigaliojimo data koreguotina. Pritarti Išbraukti įstatymo projekto 2 straipsnį: „2 straipsnis. Įstatymo įsigaliojimas Šis įstatymas įsigalioja 2015 m. spalio 1 d.“
ir kitų suinteresuotų asmenų pasiūlymai: negauta. 4. Valstybės ir savivaldybių institucijų ir įstaigų pasiūlymai: negauta. 5. Subjektų, turinčių įstatymų leidybos iniciatyvos teisę, pasiūlymai: negauta. 6. Seimo paskirtų papildomų komitetų, komisijų pasiūlymai: nepaskirti. 7. Komiteto sprendimas ir pasiūlymai. 7.1. Sprendimas (pagal Seimo statuto 150 straipsnį.
Jeigu siūlomas sprendimas numatytas Seimo statuto 150 straipsnio 1 dalies 3–6 punktuose, pateikiami šio sprendimo argumentai): Pritarti komiteto patobulintam įstatymo projektui ir komiteto išvadoms. 7.2. Pasiūlymai:
8Balsavimo rezultatai: pritarta bendru sutarimu. 9. Komiteto paskirti pranešėjai: Antanas Nesteckis, Kęstutis Glaveckas. 10. Komiteto narių atskiroji
nuomonė: nepateikta. PRIDEDAMA: Komiteto siūlomas įstatymo projektas ir jo lyginamasis variantas. Komiteto pirmininko pavaduotojas Bronius Bradauskas