Projekto lyginamasis variantas
įstatymas
Pakeisti 55 straipsnio 12 dalį ir ją išdėstyti taip: „12. Priežiūros institucija priežiūros funkcijas atlieka vadovaudamasi šiuo įstatymu, Finansinių priemonių rinkų įstatymu, Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymu ir turi šiame ir kituose Lietuvos Respublikos įstatymuose, taip pat Reglamente (ES) Nr. 345/2013, Reglamente (ES) Nr. 346/2013,ir Reglamente (ES) Nr. 2017/1131 ir Reglamente (ES) 2019/1156 kompetentingai institucijai nustatytas teises ir pareigas.“
jį išdėstyti taip:
„5) atlieka kitas šiame ir kituose Lietuvos
Respublikos įstatymuose, Reglamente (ES) Nr. 345/2013, Reglamente (ES) Nr. 346/2013, ir Reglamente (ES) Nr. 2017/1131 ir Reglamente (ES) 2019/1156 nustatytas funkcijas.“
išdėstyti taip:
„3. Priežiūros institucija, įgyvendindama
Reglamento (ES) Nr. 345/2013, ir Reglamento (ES) Nr. 346/2013 ir Reglamento (ES) 2019/1156 jai pavestas funkcijas, turi šio straipsnio 2 dalies 1 ir 2 punktuose, šio įstatymo 60 straipsnio 1 dalies 8, 9 punktuose, taip pat Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 2, 3, 6, 7, 8, 9, 10,
Pakeisti 60 straipsnio 2 dalies pirmąją pastraipą ir ją išdėstyti taip:
„2. Priežiūros institucija valdymo įmonėms,
pažeidusioms Reglamento (ES) Nr. 345/2013, Reglamento (ES) Nr. 346/2013, Reglamento (ES) Nr. 231/2013, ar Reglamento (ES) Nr. 2017/1131 ar Reglamento (ES) 2019/1156 nuostatas, turi teisę:“. 4 straipsnis. 61 straipsnio pakeitimas Pakeisti 61 straipsnio 1 dalies 5 punktą ir jį išdėstyti taip: „5) pažeisti Reglamente (EB) Nr.
1060/2009, ar Reglamente (ES) Nr. 2017/1131 ar Reglamente (ES) 2019/1156 nustatyti reikalavimai;“. 5 straipsnis. Įstatymo priedo pakeitimas Papildyti Įstatymo priedą 9 punktu:
„9. 2019 m. birželio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos
reglamentas (ES) 2019/1156 dėl palankesnių sąlygų tarpvalstybiniu mastu platinti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas sudarymo, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 345/2013, (ES) Nr. 346/2013 ir (ES) Nr. 1286/2014 (OL 2019 L 188, p. 55).“ Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas
Projekto Nr. XIIIP-4096(2) lyginamasis variantas
ALTERNATYVIŲJŲ KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ VALDYTOJŲ ĮSTATYMO NR. XII-1467 4, 55, 56, 60, 61 STRAIPSNIŲ IR PRIEDO PAKEITIMO įstatymas
1Pakeisti 4 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Valdymo įmonė gali teikti kitas su kolektyvinio investavimo subjektu susijusias papildomas šias paslaugas ir verstis šiame straipsnyje numatyta licencijuojama veikla, jeigu šios paslaugos ar veikla jos numatytos jai valdymo įmonei išduotoje licencijoje ir įmonė ji laikosi jos vykdomą kitą licencijuojamą veiklą reglamentuojančių šioms paslaugoms teikti taikomų teisės aktų reikalavimų:
1) pensijų fondų ir (arba) kitų asmenų finansinių priemonių portfelių valdymu valdymo;
2) investavimo rekomendacijų teikimu teikimo;
3) kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ar akcijų saugojimu saugojimo ir tvarkymu tvarkymo;
4) pavedimų dėl finansinių priemonių priėmimu priėmimo ir perdavimu perdavimo.“
2Pakeisti 4 straipsnio 4 dalį ir ją išdėstyti taip:
„4.
Valdymo įmonė turi teisę vykdyti atlikti ir kitą su valdomu kitas valdomo kolektyvinio investavimo subjektu susijusią veiklą subjekto valdymui priskiriamas funkcijas:
1) administravimą administravimo: buhalterinės apskaitos tvarkymą tvarkymo, atsakymų į klientų klausimus teikimą teikimo, grynųjų aktyvų vertės skaičiavimą skaičiavimo, atitikties teisės aktų reikalavimams kontrolę kontrolės, investicinių vienetų savininkų ar akcininkų registro tvarkymą tvarkymo, pajamų paskirstymą paskirstymo, investicinių vienetų ar akcijų kainos nustatymą nustatymo, jų išleidimą išleidimo ir išpirkimą išpirkimo, atsiskaitymą atsiskaitymo sandorių pagrindu, duomenų apie atliktas operacijas saugojimą saugojimo;
2) kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų platinimą platinimo;
3) kitą su kolektyvinio investavimo subjekto turtu susijusią veiklą, tokią kaip paslaugų, reikalingų valdymo įmonės pareigoms atlikti, teikimas, infrastruktūros valdymas, nekilnojamojo turto administravimas, įmonių konsultavimas kapitalo struktūros, pramonės strategijos ir susijusiais klausimais, konsultacijų ir paslaugų, susijusių su įmonių jungimusi ir pirkimu, bei kitų paslaugų, susijusių su kolektyvinio investavimo subjektu, teikimas, taip pat bendrovių ir kito turto, į kurį jis yra investavęs, valdymas ir kita panašaus pobūdžio veikla.“
3Papildyti 4 straipsnį 4¹ dalimi:
„4¹. Valdymo įmonė gali atlikti jai pavestas kitų valdymo įmonių valdomų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo funkcijas, jeigu valdymo įmonei išduota licencija suteikia jai teisę valdyti atitinkamos rūšies kolektyvinio investavimo subjektus.“
Pakeisti 55 straipsnio 12 dalį ir ją išdėstyti taip: „12.
Priežiūros institucija priežiūros funkcijas atlieka vadovaudamasi šiuo įstatymu, Finansinių priemonių rinkų įstatymu, Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymu ir turi šiame ir kituose Lietuvos Respublikos įstatymuose, taip pat Reglamente (ES) Nr. 345/2013, Reglamente (ES) Nr. 346/2013,ir Reglamente (ES) Nr. 2017/1131 ir Reglamente (ES) 2019/1156 kompetentingai institucijai nustatytas teises ir pareigas.“
1Pakeisti 56 straipsnio 1 dalies 5 punktą ir jį išdėstyti taip:
„5) atlieka kitas šiame ir kituose Lietuvos Respublikos įstatymuose, Reglamente (ES) Nr. 345/2013, Reglamente (ES) Nr. 346/2013,ir Reglamente (ES) Nr. 2017/1131 ir Reglamente (ES) 2019/1156 nustatytas funkcijas.“
2Pakeisti 56 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Priežiūros institucija, įgyvendindama Reglamento (ES) Nr. 345/2013,ir Reglamento (ES) Nr. 346/2013 ir Reglamento (ES) 2019/1156 jai pavestas funkcijas, turi šio straipsnio 2 dalies 1 ir 2 punktuose, šio įstatymo 60 straipsnio 1 dalies 8, 9 punktuose, taip pat Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 2, 3, 6, 7, 8, 9, 10, 11 punktuose ir 42 straipsnio 8 ir 9 dalyse nustatytas teises.“
Pakeisti 60 straipsnio 2 dalį ir ją išdėstyti taip:
„2. Priežiūros institucija valdymo įmonėms, pažeidusioms Reglamento (ES) Nr. 345/2013, Reglamento (ES) Nr. 346/2013, Reglamento (ES) Nr. 231/2013,ar Reglamento (ES) Nr. 2017/1131 ar Reglamento (ES) 2019/1156 nuostatas, turi teisę:
1) taikyti šio straipsnio 1 dalies 1, 2, 3, 4 ir 5 punktuose nurodytas poveikio priemones;
2) taikyti atitinkamai Reglamento (ES) Nr. 345/2013 21 straipsnio 2 dalies b punkte, Reglamento (ES) Nr. 346/2013 22 straipsnio 2 dalies b punkte nurodytas poveikio priemones.“
Pakeisti 61 straipsnio 1 dalies 5 punktą ir jį išdėstyti taip: „5) pažeisti Reglamente (EB) Nr.
1060/2009,ar Reglamente (ES) Nr. 2017/1131 ar Reglamente (ES) 2019/1156 nustatyti reikalavimai;“. 6 straipsnis. Įstatymo priedo pakeitimas Papildyti Įstatymo priedą 9 punktu:
„9. 2019 m. birželio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2019/1156 dėl palankesnių sąlygų tarpvalstybiniu mastu platinti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas sudarymo, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 345/2013, (ES) Nr. 346/2013 ir (ES) Nr. 1286/2014 (OL 2019 L 188, p. 55).“
Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas
KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ ĮSTATYMO NR. XII-376 PAKEITIMO ĮSTATYMO NR. XIII-1873 1 IR 2 STRAIPSNIŲ PAKEITIMO ĮSTATYMO, LIETUVOS RESPUBLIKOS PAPILDOMO
PRIEDU IR 15, 16, 17, 60 STRAIPSNIŲ PRIPAŽINIMO NETEKUSIAIS GALIOS ĮSTATYMO NR. XIII-1237 19 ir 20 STRAIPSNIų PAKEITIMO ĮSTATYMO IR LIETUVOS RESPUBLIKOS ALTERNATYVIŲJŲ KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ VALDYTOJŲ ĮSTATYMO NR. XII-1467 55, 56, 60, 61 STRAIPSNIŲ IR PRIEDO PAKEITIMO ĮSTATYMO PROJEKTŲ AIŠKINAMASIS RAŠTAS
priežastys, parengtų projektų tikslai ir uždaviniai Įstatymų projektai parengti įgyvendinant 2019 m. birželio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2019/1156 dėl palankesnių sąlygų tarpvalstybiniu mastu platinti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas sudarymo, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 345/2013, (ES) Nr. 346/2013 ir (ES) Nr. 1286/2014 (toliau
Nr. 1286/2014 dėl mažmeninių investicinių produktų paketų ir draudimo principu pagrįstų investicinių produktų (MIPP ir DIP) pagrindinės informacijos dokumentų (toliau – PRIIPS reglamentas) taikymo termino nukėlimu 2 metams. Reglamentas Nr.
Reglamentas Nr. 2019/1156 nustato, kad PRIIPS reglamentas valdymo įmonėms, investicinėms bendrovėms ir asmenims, konsultuojantiems su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektų investiciniais vienetais susijusiais klausimais ar šiuos vienetus parduodantiems, būtų taikomas nuo 2022 m. sausio 1 d. 2. Įstatymų projektų iniciatoriai (institucija, asmenys ar piliečių įgalioti atstovai) ir rengėjai Įstatymų projektus parengė Finansų ministerijos Finansų rinkų politikos departamento (direktorė Vilma Mačerauskienė, tel. (8 5) 239 0174, el. p. [email protected]) Kapitalo rinkų skyriaus (vedėja Lora Gogelytė, tel. (8 5) 219 9306, el. p. [email protected]) vyr. specialistė Jurgita Didikaitė, tel. (8 5) 239 0114, el. p. [email protected]. 3. Kaip šiuo metu yra reguliuojami įstatymų projektuose aptarti teisiniai santykiai PRIIPS reglamentu reikalaujama, kad mažmeninių investicinių produktų paketų (MIPP) ir draudimo principu pagrįsto investicinio produkto (DIP) teikėjai laikytųsi vienodų informacijos apie produktus atskleidimo reikalavimų ir kad neprofesionalieji investuotojai gautų pagrindinės informacijos apie siūlomus mažmeninių investicinių produktų paketus dokumentą, todėl jame nustatoma pagrindinės informacijos dokumento forma ir turinys. Laikydamasis PRIIPS reglamento reikalavimų MIPP ir DIP teikėjas turi parengti tam produktui skirtą pagrindinės informacijos dokumentą ir jį paskelbti savo interneto svetainėje. PRIIPS reglamente nustatytas pereinamasis laikotarpis iki
nerengti PRIIPS reglamente numatyto pagrindinės informacijos dokumento, o neprofesionaliesiems investuotojams teikti 2009 m. liepos 13 d.
Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo (toliau – direktyva 2009/65/EB) numatytą pagrindinės informacijos investuotojams dokumentą. Iki 2018 m. gruodžio 31 d. Europos Komisija turėjo išanalizuoti, kuris dokumentas (PRIIPS reglamentas ar direktyva 2009/65/EB) labiau atitinka neprofesionaliųjų investuotojų interesus, ar reikia koreguoti pagrindinės informacijos dokumentą, jį pritaikant investiciniams fondams, ir įvertinti, ar nereikia pratęsti pereinamojo laikotarpio. Siekiant sudaryti sąlygas Europos Komisijai geriau atlikti peržiūrą pagal PRIIPS reglamentą, Reglamentu (ES) Nr. 2019/1156 peržiūros terminas pratęsiamas 12 mėnesių (iki 2019 m. gruodžio 31 d.). Atitinkamai iki 2021 m. gruodžio 31 d. pratęsiamas ir pereinamasis laikotarpis, kada investicinių fondų valdymo įmonės gali nerengti PRIIPS reglamente numatyto pagrindinės informacijos dokumento. Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme, Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme numatyta, kad pagal šiuos įstatymus veikiančios valdymo įmonės nuo 2020 m. sausio 1 d. pagrindinės informacijos dokumentą turės pradėti rengti vadovaudamosi PRIIPS reglamentu.
Iki tol informaciją neprofesionaliesiems investuotojams pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančios valdymo įmonės teikia vadovaudamosi direktyvoje 2009/65/EB numatytu pagrindinės informacijos investuotojams dokumentu, o pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą veikiantys subjektai gali pasirinkti, kokios formos informacijos neprofesionaliesiems investuotojams dokumentą rengti – ar pagal direktyvą 2009/65/EB, ar pagal PRIIPS reglamentą. 4. Kokios siūlomos naujos teisinio reguliavimo nuostatos ir kokių teigiamų rezultatų laukiama Remiantis Reglamentu (ES) Nr. 2019/1156, įstatymų projektais Lietuvos bankui suteikiami visi priežiūros ir tyrimo įgaliojimai, būtini jo funkcijoms įgyvendinti pagal šį reglamentą. Taip pat siūloma nukelti PRIIPS reglamento atitinkamų nuostatų, susijusių su pareigomis tam tikroms įmonėms ir asmenims, taikymo terminą į 2022 m. sausio 1 d. 5. Numatomo teisinio reguliavimo poveikio vertinimo rezultatai, galimos neigiamos priimtų įstatymų pasekmės ir kokių priemonių reikėtų imtis, kad tokių pasekmių būtų išvengta Neigiamų pasekmių nenumatoma. 6. Kokią įtaką priimti įstatymai turės kriminogeninei situacijai, korupcijai Įtakos kriminogeninei situacijai, korupcijai nenumatoma. 7. Kaip įstatymų įgyvendinimas atsilieps verslo sąlygoms ir jo plėtrai Priėmus įstatymų projektus, Lietuvoje veikiantiems subjektams bus nustatytos vienodos veikimo sąlygos kaip ir atitinkamiems Europos Sąjungoje veikiantiems subjektams.
Be to, Lietuvoje veikiantys subjektai nebus priversti rengti pagrindinės informacijos dokumento tik pagal PRIIPS reglamentą anksčiau, nei bus atliktas Europos Komisijos vertinimas ir priimti atitinkami sprendimai, kuris pagrindinės informacijos dokumentas labiausiai atitinka neprofesionaliųjų investuotojų interesus ir kokia pagrindinės informacijos dokumento forma atitinka investicinių fondų specifiką. 8. Įstatymų inkorporavimas į teisinę sistemą, kokius teisės aktus būtina priimti, kokius galiojančius teisės aktus reikia pakeisti ar pripažinti netekusiais galios Priėmus įstatymų projektus, kitų įstatymų keisti nereikės. 9. Ar įstatymų projektai parengti laikantis Lietuvos Respublikos valstybinės kalbos, Teisėkūros pagrindų įstatymų reikalavimų, o įstatymų projektų sąvokos ir jas įvardijantys terminai įvertinti Terminų banko įstatymo ir jo įgyvendinamųjų teisės aktų nustatyta tvarka Įstatymų projektai parengti laikantis Valstybinės kalbos, Teisėkūros pagrindų įstatymų reikalavimų. Įstatymų projektuose sąvokos nėra apibrėžiamos. 10. Ar įstatymų projektai atitinka Europos žmogaus teisių ir pagrindinių laisvių apsaugos konvencijos nuostatas ir Europos Sąjungos dokumentus Įstatymų projektai neprieštarauja Europos žmogaus teisių ir pagrindinių laisvių apsaugos konvencijos nuostatoms ir Europos Sąjungos dokumentams. 11. Jeigu įstatymams įgyvendinti reikia įstatymų įgyvendinamųjų teisės aktų, kas ir kada juos turėtų priimti Priėmus įstatymų projektus, turės būti parengtas ir priimtas Lietuvos banko valdybos nutarimas, kuriuo bus pakeistas Lietuvos banko valdybos 2019 m. vasario 14 d. nutarimas Nr. 03-27
„Dėl Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr.
03-150 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“. 12. Kiek valstybės, savivaldybių biudžetų ir kitų valstybės įsteigtų fondų lėšų prireiks įstatymams įgyvendinti, ar bus galima sutaupyti (pateikiami prognozuojami rodikliai einamaisiais ir artimiausiais 3 biudžetiniais metais) Papildomų lėšų nereikės. 13. Įstatymų projektų rengimo metu gauti specialistų vertinimai ir išvados Įstatymų projektų rengimo metu specialistų vertinimų ir išvadų negauta. 14. Reikšminiai žodžiai, kurių reikia šiems projektams įtraukti į kompiuterinę paieškos sistemą, įskaitant Europos žodyno „Eurovoc“ terminus, temas bei sritis Pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas, informacija investuotojui. 15. Kiti, iniciatorių nuomone, reikalingi pagrindimai ir paaiškinimai Nėra.
PRIEDO PAKEITIMO ĮSTATYMO projekto
Vilnius Įvertinę projektą pagal jo santykį su Konstitucija, galiojančiais įstatymais bei teisės technikos taisyklėmis, pastabų neturime. Departamento direktorius Andrius Kabišaitis M. Griščenko, tel. (8 5) 239 6552, el. p. [email protected]; D. Zebleckis, tel. (8 5)
IR PRIEDO PAKEITIMO ĮSTATYMO projekto
Vilnius Įvertinę projektą pagal jo santykį su Konstitucija, galiojančiais įstatymais bei teisės technikos taisyklėmis, pastabų neturime. Departamento direktorius Andrius Kabišaitis M. Griščenko, tel. (8 5) 239 6552, el. p. [email protected]; D. Zebleckis, tel. (8 5)
Biudžeto ir finansų komitetas
2019-11-27
posėdyje dalyvavo: Biudžeto ir finansų komiteto nariai: Valius Ąžuolas, Kęstutis Glaveckas, Andrius Palionis, Rasa Budbergytė, Viktoras Rinkevičius, Vida Ačienė, Gintarė Skaistė, Mykolas Majauskas, Algirdas Butkevičius, Juozas Varžgalys. Biudžeto ir finansų komiteto biuras: biuro vedėja Alina Brazdilienė, patarėjai: Dalia Mudėnienė, Jolanta Dzikaitė, Jolanta Žaltkauskienė, Agnė Gedraitytė, padėjėja Jolanta Matiliauskienė. Kviestieji asmenys:
Lora Gogelytė – Finansų ministerija; Vaida Sinušaitė - Lietuvos bankas. 2. Ekspertų, konsultantų, specialistų išvados, pasiūlymai, pataisos, pastabos (toliau – pasiūlymai): Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę
p. 1. Seimo kanceliarijos Teisės departamentas, 2019-11-04 Įvertinę projektą pagal jo santykį su Konstitucija, galiojančiais įstatymais bei teisės technikos taisyklėmis, pastabų neturime. Pritarti
kitų suinteresuotų asmenų pasiūlymai: negauta. 4. Valstybės ir savivaldybių institucijų ir įstaigų pasiūlymai: Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę
p. 1. Lietuvos bankas, 2019-11-21
Lietuvos bankas, atsižvelgdamas į 2009 m. liepos 13 d.
Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo (toliau – Direktyva 2009/65/EB) 6 straipsnio nuostatas, 2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (toliau – Direktyva 2011/61/ES), 6 straipsnio nuostatas ir siekdamas nuoseklaus bei aiškaus teisės aktų nuostatų aiškinimo ir taikymo, teikia pasiūlymų dėl Lietuvos Respublikos Seimo Biudžeto ir finansų komiteto svarstomų Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo Nr. IX-1709 34, 162 straipsnių ir priedo pakeitimo įstatymo projekto Nr. XIIIP-4092 (toliau – Projektas Nr. XIIIP-4092) ir Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo Nr. XII-1467 55, 56, 60, 61 straipsnių ir priedo pakeitimo įstatymo projekto Nr. XIIIP-4096 (toliau – Projektas Nr. XIIIP-4096) papildymo naujais straipsniais ir prašo, esant galimybei, juos apsvarstyti ir įtraukti į Projektą Nr. XIIIP-4092 bei Projektą Nr. XIIIP-4096. Dėl Projekto Nr. XIIIP-4096 Nuostatos, iš esmės analogiškos pirmiau aptartoms Direktyvos 2009/65/EB 6 straipsnyje išdėstytoms nuostatoms dėl galimybės valdymo įmonėms teikti tam tikras investicines paslaugas ir papildomas paslaugas, yra išdėstytos ir Direktyvos 2011/61/ES 6 straipsnio 4 ir 5 dalyse.
Šiuo tikslu papildomai paminėtina, kad alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonės, palyginti su suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonėmis, papildomai turi teisę teikti dar vieną investicinę paslaugą – pavedimų, susijusių su finansinėmis priemonėmis, priėmimo ir perdavimo paslaugą (Direktyvos 2011/61/ES 6 straipsnio 4 dalies b punkto iii papunktis). Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo, kuriuo į nacionalinę teisę buvo perkeltos Direktyvos 2011/61/ES 6 straipsnio 4 dalies nuostatos, 4 straipsnio 3 dalyje nustatyta, kad valdymo įmonės, turinčios licenciją pagal šį įstatymą, šioje dalyje nustatytas paslaugas gali teikti tik tuo atveju, jeigu jos yra susijusios su kolektyvinio investavimo subjektais. Atitinkamai, kaip ir suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių atveju, taip ir alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių atveju nustatyta valdymo įmonių galimų įgyti teisių apimtis yra siauresnė nei numatyta ES teisėje – šiuo konkrečiu atveju – Direktyvoje 2011/61/ES, kuri valdymo įmonės teisės teikti joje nurodytas investicines paslaugas ir papildomas paslaugas neapriboja vien tik kolektyvinio investavimo subjektais. Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 14 straipsnio 1 dalyje nustatyta, kad valdymo įmonė turi teisę dalį valdymo funkcijų pavesti atlikti kitam fiziniam asmeniui ar įmonei, turinčiai teisę teikti atitinkamas paslaugas, o to paties įstatymo 4 straipsnio 1 dalyje įtvirtinta, kad valdymo įmonė negali užsiimti šiame straipsnyje nenustatyta veikla.
Atsižvelgiant į tai, kad Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 4 straipsnyje nėra expressis verbis nustatyta, kad alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonė turi teisę atlikti jai pavestas tam tikras kitos valdymo įmonės valdomo alternatyviojo kolektyvinio investavimo subjekto valdymo funkcijas, kaip ir pagal Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo įmonių atveju, gali kilti abejonių, ar alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonė gali vykdyti tokią veiklą (tai yra būti kitos valdymo įmonės įgaliotiniu tam tikroms kolektyvinio investavimo subjekto valdymo funkcijoms atlikti), nors tokių funkcijų vykdymas patenka į jai suteiktos valdymo įmonės licencijos apimtį ir toks ribojimas būtų nepagrįstas. Atsižvelgdami į tai, kas pirmiau išdėstyta, siūlome Projektą Nr. XIIIP-4096 papildyti nauju straipsniu: „1 straipsnis. 4 straipsnio pakeitimas
straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip: „3.
Valdymo įmonė gali teikti kitas su kolektyvinio investavimo subjektu susijusias papildomas šias paslaugas ir verstis šiame straipsnyje numatyta licencijuojama veikla, jeigu šios paslaugos ar veikla jos numatytos jai išduotoje licencijoje ir įmonė laikosi jos vykdomą kitą licencijuojamą veiklą reglamentuojančių šioms paslaugoms teikti taikomų teisės aktų reikalavimų:
1) pensijų fondų ir (arba) kitų asmenų finansinių priemonių portfelių valdymu;
2) investavimo rekomendacijų teikimu;
3) kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ar akcijų saugojimu ir tvarkymu;
4) pavedimų dėl finansinių priemonių priėmimu ir perdavimu.“
2Pakeisti 4 straipsnio 4 dalį ir ją išdėstyti taip:
„4. Valdymo įmonė turi teisę vykdyti ir kitą su valdomu kitas
valdomo kolektyvinio investavimo subjektu susijusią veiklą subjekto valdymui priskiriamas funkcijas:
1) administravimą: buhalterinės apskaitos tvarkymą, atsakymų į klientų klausimus teikimą, grynųjų aktyvų vertės skaičiavimą, atitikties teisės aktų reikalavimams kontrolę, investicinių vienetų savininkų ar akcininkų registro tvarkymą, pajamų paskirstymą, investicinių vienetų ar akcijų kainos nustatymą, jų išleidimą ir išpirkimą, atsiskaitymą sandorių pagrindu, duomenų apie atliktas operacijas saugojimą;
2) kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų platinimą;
3) kitą su kolektyvinio investavimo subjekto turtu susijusią veiklą, tokią kaip paslaugų, reikalingų valdymo įmonės pareigoms atlikti, teikimas, infrastruktūros valdymas, nekilnojamojo turto administravimas, įmonių konsultavimas kapitalo struktūros, pramonės strategijos ir susijusiais klausimais, konsultacijų ir paslaugų, susijusių su įmonių jungimusi ir pirkimu, bei kitų paslaugų, susijusių su kolektyvinio investavimo subjektu, teikimas, taip pat bendrovių ir kito turto, į kurį jis yra investavęs, valdymas ir kita panašaus pobūdžio veikla.“
3Papildyti 4 straipsnį 4¹ dalimi:
„4¹.
Valdymo įmonė gali vykdyti jai pavestas atlikti kitų valdymo įmonių valdomų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo funkcijas, jeigu valdymo įmonei išduota licencija suteikia jai teisę valdyti atitinkamos rūšies kolektyvinio investavimo subjektus.“ Pritarti Žiūrėti BFK pasiūlymą šių Išvadų 7.2 lentelėje. 5. Subjektų, turinčių įstatymų leidybos iniciatyvos teisę, pasiūlymai: negauta. 6. Seimo paskirtų papildomų komitetų /komisijų pasiūlymai: negauta. 7. Komiteto sprendimas ir pasiūlymai:
Nr. XIIIP-4096, Komiteto patobulintam atsižvelgiant į Lietuvos banko pasiūlymus, ir Komiteto išvadoms bei pasiūlymams. 7.2. Pasiūlymai: Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pastabos Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę
p. 1. Biudžeto ir finansų komitetas, 2019-11-271 N Argumentai: Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 14 straipsnio 1 dalyje nustatyta, kad valdymo įmonė turi teisę dalį valdymo funkcijų pavesti atlikti kitam fiziniam asmeniui ar įmonei, turinčiai teisę teikti atitinkamas paslaugas, o to paties įstatymo 4 straipsnio 1 dalyje įtvirtinta, kad valdymo įmonė negali užsiimti šiame straipsnyje nenustatyta veikla.
Atsižvelgiant į tai, kad Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 4 straipsnyje nėra nustatyta, kad alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonė turi teisę atlikti jai pavestas tam tikras kitos valdymo įmonės valdomo alternatyviojo kolektyvinio investavimo subjekto valdymo funkcijas, kaip ir pagal Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo įmonių atveju, gali kilti abejonių, ar alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonė gali vykdyti tokią veiklą, nors tokių funkcijų vykdymas patenka į jai suteiktos valdymo įmonės licencijos apimtį ir toks ribojimas būtų nepagrįstas. Pasiūlymas:
1 straipsniu ir jį išdėstyti taip: „1 straipsnis. 4 straipsnio pakeitimas
straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Valdymo įmonė gali teikti kitas su kolektyvinio investavimo
subjektu susijusias papildomas šias paslaugas ir verstis šiame straipsnyje numatyta licencijuojama veikla, jeigu šios paslaugos ar veikla jos numatytos jai išduotoje licencijoje ir įmonė laikosi jos vykdomą kitą licencijuojamą veiklą reglamentuojančių šioms paslaugoms teikti taikomų teisės aktų reikalavimų:
1) pensijų fondų ir (arba) kitų asmenų finansinių priemonių portfelių valdymu;
2) investavimo rekomendacijų teikimu;
3) kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ar akcijų saugojimu ir tvarkymu;
4) pavedimų dėl finansinių priemonių priėmimu ir perdavimu.“ 2.
Pakeisti 4 straipsnio 4 dalį ir ją išdėstyti taip:
„4. Valdymo įmonė turi teisę vykdyti ir kitą su valdomu kitas
valdomo kolektyvinio investavimo subjektu susijusią veiklą subjekto valdymui priskiriamas funkcijas:
1) administravimą: buhalterinės apskaitos tvarkymą, atsakymų į klientų klausimus teikimą, grynųjų aktyvų vertės skaičiavimą, atitikties teisės aktų reikalavimams kontrolę, investicinių vienetų savininkų ar akcininkų registro tvarkymą, pajamų paskirstymą, investicinių vienetų ar akcijų kainos nustatymą, jų išleidimą ir išpirkimą, atsiskaitymą sandorių pagrindu, duomenų apie atliktas operacijas saugojimą;
2) kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų platinimą;
3) kitą su kolektyvinio investavimo subjekto turtu susijusią veiklą, tokią kaip paslaugų, reikalingų valdymo įmonės pareigoms atlikti, teikimas, infrastruktūros valdymas, nekilnojamojo turto administravimas, įmonių konsultavimas kapitalo struktūros, pramonės strategijos ir susijusiais klausimais, konsultacijų ir paslaugų, susijusių su įmonių jungimusi ir pirkimu, bei kitų paslaugų, susijusių su kolektyvinio investavimo subjektu, teikimas, taip pat bendrovių ir kito turto, į kurį jis yra investavęs, valdymas ir kita panašaus pobūdžio veikla.“
3Papildyti 4 straipsnį 4¹ dalimi:
„4¹.
Valdymo įmonė gali vykdyti jai pavestas atlikti kitų valdymo įmonių valdomų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo funkcijas, jeigu valdymo įmonei išduota licencija suteikia jai teisę valdyti atitinkamos rūšies kolektyvinio investavimo subjektus.“
atitinkamai 2 – 6 straipsniais. Pritarti
finansų komitetas, 2019-11-27 I Argumentai: Dėl papildomai į įstatymo projektą įtraukto straipsnio, tikslinga papildyti projekto pavadinimą. Pasiūlymas: Pakeisti įstatymo projekto pavadinimą ir jį išdėstyti taip:
sutarimu. 9. Komiteto paskirti pranešėjai: V. Ąžuolas, K. Glaveckas. 10. Komiteto narių atskiroji nuomonė: negauta. PRIDEDAMA. Komiteto siūlomas įstatymo projektas, jo lyginamasis variantas. Komiteto pirmininkas Valius Ąžuolas Biuro patarėja Jolanta Žaltkauskienė